Seminario “CRITERIOS PARA REFORZAR UNA EVALUACIÓN DE RIESGO, PERFIL FINANCIERO Y SEGUIMIENTO CONTINUADO DEL CLIENTE”
Capamec les invita a participar del Seminario “CRITERIOS PARA REFORZAR UNA EVALUACIÓN DE RIESGO, PERFIL FINANCIERO Y SEGUIMIENTO CONTINUADO DEL CLIENTE”
Facilitador:
Julio Aguirre
President AGUIRRE & SCHWARZ, S.A.
Contenido:
1. Levantamiento de un perfil financiero de:
a. Persona Natural.
b. Persona Jurídica (Operativa/ Patrimonial).
c. Estructura Jurídica.
2. Contraste del Perfil Transaccional vs el Perfil Financiero:
a. Operaciones cuestionadas.
b. Operación Inusual.
3. Criterios para determinar un Beneficiario Final (posee, control, influencia significativa):
a. Persona Natural.
b. Persona Jurídica (Operativa/ Patrimonial).
c. Otras Estructuras Jurídicas.
d. Consideraciones para la aplicación del criterio excepcional.
4. Diseño de control a través de la segmentación de la base de datos.
5. Expectativas de la Evaluación de Riesgos desde la óptica (artículo No.26 y No.40 de la Lay No,23 del 27 de abril de 2015):
a. Oficial de Cumplimiento.
b. Oficial de Riesgos.
c. Auditoría Interna.
Fecha: 11 y 12 de abril 2023
Horario: de 2:00 p.m. a 5:00 p.m.
Lugar: Hotel Miramar Intercontinental
Inversión: B/.350.00 no miembros
B/.250.00 miembros
No cobramos itbms.
Cierre de inscripciones, para más información: info@capamec.org