Mercado de Valores de Panamá cumple con requerimientos de GAFI

(Ciudad de Panamá-ANPanamá) El Mercado de Valores de Panamá está cumpliendo con las recomendaciones establecidas por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), aseguró la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV).

«La Superintendencia del Mercado de Valores ha marcado como punto de prioridades en su agenda el seguimiento  a las recomendaciones establecidas por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), atendiendo todos  aquellos puntos establecidos en el plan de acción que lleva adelante la República de Panamá, con miras a  fortalecer el programa de cumplimiento técnico», asegura en comunicado.

Según el regulador durante el año 2020 sus procesos de supervisión lograron alcanzar a un 100% de los sujetos  obligados regulados por la SMV. Sostiene  la mayor concentración de acciones recomendadas  durante el proceso de supervisión se enfocó en la efectividad de la gestión de los riesgos, principalmente en las adecuaciones o robustecimiento de los sistemas de monitoreo de transacciones; segmentaciones cuantitativas y cualitativas de clientes; registros y seguimientos de las operaciones inusuales y operaciones sospechosas;  así como la necesidad de establecer en sus sistemas las señales de alertas y tipologías relacionadas al  financiamiento del terrorismo, evasión fiscal y corrupción.

En cuanto a la adopción de normativas de prevención de blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo  indica que se adoptó el Acuerdo No. 16-2020 “Que modifica y adiciona disposiciones al  Acuerdo No.11-2005. Con dicha modificación se reglamentan medidas de debida diligencia.

La SMV asegura que ejecutó las acciones tendientes a preservar la protección del público inversionista y la prevención del blanqueo de capitales a partir de la implementación de una supervisión con base en riesgo, se aplicaron las acciones sancionatorias que pudieran derivarse de posibles incumplimientos a la Ley 23 de 2015 y la Ley del Mercado de Valores. «Con base a lo anterior, tenemos que la Superintendencia en el ejercicio de la función de investigación y sanción, concluyó 13 procedimientos de investigación, de los cuales en 9 se aplicaron las sanciones correspondientes».

De igual manera como parte de su labor de vigilancia para aquellas actividades que pudieran perjudicar al público en general, la SMV indica que se emitieron 9 avisos de alerta, con lo cuales se busca crear conciencia y sancionar de ser posible, a aquellos entes que, sin tener licencia o autorización, podrían estar dedicándose a actividades riesgosas no reguladas o alejadas del marco legal.

En cuanto al apartado de Cooperación Internacional, la SMV durante el 2020, atendió un total de 17 solicitudes recibidas de parte de homólogos, en que se requirió el apoyo para identificar actividades alejadas del marco legal y trazar operaciones en que se requiere respuesta inmediata. Se procesaron solicitudes de  jurisdicciones como Estados Unidos, Canadá, República Dominicana, Ecuador, China y Uruguay, dando respuesta  oportuna.

Fuente: ANPanamá

Ver artículo: https://anpanama.com/10807-Mercado-de-Valores-de-Panama-cumple-con-requerimientos-de-GAFI.note.aspx