Home
  • Acciones Bolsa de Valores de Panamá al 13/11/2018
  • »ASSA GRUPO ASSA, S.A. Y SUBSIDIARIAS 100.00 +0.0000%
  • »BGFG GRUPO FINANCIERO BG, S.A. 78.00 +0.0000%
  • »CANAL CANAL BANK, S.A. 2.50 +0.0000%
  • »EGIN EMPRESA GENERAL DE INVERSIONES, S.A. 107.25 -0.0001%
  • »GAPCC GRUPO APC, S.A. 0.33 +0.0000%
  • »GBGR G.B. GROUP CORPORATION Y SUBSIDIARIA 36.10 +0.0000%
  • »GBHC GRUPO BANDELTA HOLDING CORP. 23.00 +0.0000%
  • »GMUN GRUPO MUNDIAL TENEDORA, S.A. 8.75 +0.0000%
  • »GOLD GOLDEN FOREST, S.A. 13.80 +0.0000%
  • »INDH INDESA HOLDINGS CORP 9.00 +0.0000%
  • »LTXH LATINEX HOLDINGS, INC. 1.96 +0.0000%
  • »LTXHB LATINEX HOLDINGS, INC. 2.35 +0.0000%
  • »MELO GRUPO MELO, S.A. 72.00 +0.0000%
  • »METH METRO HOLDING ENTERPRISES, INC. 27.00 +0.0000%
  • »MHCH MHC HOLDING, LTD. 59.00 +0.0000%
  • »PPHO PANAMA POWER HOLDINGS, INC 6.25 +0.0000%
  • »REIS ISTMO COMPANIA DE REASEGUROS, INC. 33.00 +0.0000%
  • »REYH REY HOLDINGS, CORP. 8.45 +0.0000%
  • »TAGA EMPRESAS TAGAROPULOS, S.A. 1.35 +0.0000%
  • »TOWC TOWER CORPORATION 10.80 +0.0000%
  • »TRES TROPICAL RESORTS INTERNATIONAL, INC. 10.00 +0.0000%
  • »UNEM UNION NACIONAL DE EMPRESAS, S.A. 39.00 +0.0000%
  • »UNEMB UNION NACIONAL DE EMPRESAS, S.A. 33.00 +0.0000%
Seminario “Matriz de Riesgo y Análisis de Estados Financieros en la Prevención y control del BC/FT en el Mercado de Valores” Reviewed by admincapamaec on . La Gestión del Riesgo tiene un enfoque distinto al de la Gerencia que corrige el rumbo de su institución a partir de “hallazgos” descubiertos por sus auditores La Gestión del Riesgo tiene un enfoque distinto al de la Gerencia que corrige el rumbo de su institución a partir de “hallazgos” descubiertos por sus auditores Rating: 0
You Are Here: Home » Proximas Actividades » Seminario “Matriz de Riesgo y Análisis de Estados Financieros en la Prevención y control del BC/FT en el Mercado de Valores”

Seminario “Matriz de Riesgo y Análisis de Estados Financieros en la Prevención y control del BC/FT en el Mercado de Valores”

La Gestión del Riesgo tiene un enfoque distinto al de la Gerencia que corrige el rumbo de su institución a partir de “hallazgos” descubiertos por sus auditores o reguladores, o a partir de las tendencias que reportaba su desempeño financiero. Ahora es necesario anticiparse al “hallazgo”, desarrollar capacidades para prever el riesgo, así como mecanismos de alarma temprana.

Los objetivos del seminario se centran en facilitar las herramientas necesarias para llevar adecuadamente la transformación necesaria por la que deben pasar los Sistemas Integrales de Prevención de Blanqueo de Capitales de los intermediarios financieros para adecuarse al nuevo estándar internacional del Enfoque Basado en Riesgo. Para ello se facilitarán los conocimientos necesarios para la comprensión de los nuevos requerimientos, las metodologías disponibles para el cálculo de los niveles de riesgo y construcción de matrices requeridas, y la evaluación de los controles existentes. Este seminario resulta muy interesante para el participante porque con casos prácticos se enfoca en el análisis de la información financiera desde una óptica distinta a la comercial. Analizamos tipologías o esquemas de posible blanqueo de capitales o enriquecimiento injustificado e identificamos señales de alerta para detectar operaciones y conducta sospechosas.


Keila Mulero
Es licenciada en Administración de Empresas con especialidad en Contabilidad y Auditoría de la Universidad de Puerto Rico.
En la actualidad es Socio Fundador de la firma Savvy Link, Asesores Financieros Panamá. Donde dedica la mayor parte de su tiempo en capacitaciones.

Juan Manuel Martans
Abogado especialista en legislación financiera, bancaria y bursátil y en normativa de cumplimiento y prevención de blanqueo de capitales en operaciones del mercado de capitales.


I. MATRICES DE RIESGO DE CLIENTES DE CASAS DE VALORES Y ASESORES DE INVERSIÓN

  • ¿Qué es una Matriz de Riesgo?
  • ¿Para qué nos sirve y qué mide?
  • ¿Cómo es su funcionamiento?
  • Factores de Riesgo a tomar en cuenta.
  • Riesgo alto por default vs ponderación de factores de riesgo.

II. ANALISIS DE ESTADOS FINANCIEROS EN PROCESOS DE DEBIDA DELIGENCIA. 

  • Herramientas de investigación financiera 
  • Señales de alerta generales

VER AFICHE COMPLETO DEL SEMINARIO

 

INSCRIPCIONES

Fecha: jueves 25 de octubre 2018
Horario: de 1:00pm a 6:00pm
Lugar: Hotel Intercontinental Miramar
Costo: B/.185.00 miembros, B/.240.00 no miembros
Incluye: material de apoyo, coffee break y certificado de participación.

 

CAPAMEC Derechos Reservados

Contact Us

Scroll to top